Informationspflichten des Finanzdienstleisters gemäss FIDLEG

Mit diesem Dokument nimmt die AMG Fondsverwaltung AG ihre Informationspflichten aus dem Finanzdienstleistungsgesetz ("FIDLEG") gegenüber ihren Kunden/innen wahr.

Name

AMG Fondsverwaltung AG

Adresse

Bahnhofstrasse 29, 6300 Zug
www.amgfonds.ch

Tätigkeitsfeld

Die Verwaltung von verschiedenen Kollektivvermögen sowie das Anbieten dieser Kollektivvermögen gegenüber Privatkunden, professionellen und institutionellen Kunden.

Aufsichtsstatus

Bewilligung der Schweizerischen Finanzmarktaufsichtsbehörde ("FINMA") als "Verwalter von Kollektivvermögen". Die AMG Fondsverwaltung AG untersteht dadurch der prudenziellen bzw. laufenden Aufsicht der FINMA.

Die Adresse lautet:
Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern
www.finma.ch

Ombudsstelle

Es besteht die Möglichkeit, bei Streitigkeiten ein Vermittlungsverfahren über die Ombudsstelle FINOS einleiten zu lassen.

Die Adresse lautet:
Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)
Talstrasse 20
8001 Zürich
www.finos.ch

Allgemeine Risiken bei Finanzinstrumenten

Die AMG Fondsverwaltung AG bietet Kollektivvermögen an. Geschäfte mit Finanzinstrumenten wie kollektive Kapitalanlagen sind mit Chancen und Risiken verbunden. 

Welchen Risiken unterliegen Anlagen in kollektiven Kapitalanlagen?
Kollektive Kapitalanlagen unterliegen dem für die Anlagen massgeblichen Marktrisiko (Volatilität) sowie Länder-, Währungs-, Liquiditäts- und Emittentenrisiken. Entscheidend für die Höhe des spezifischen Risikos sind die Anlagebeschränkungen, die Risikoverteilung sowie der Einsatz von Anlagetechniken und Derivaten.

Risiken und Kosten mit der empfohlenen Finanzdienstleistung

Detaillierte Informationen zum Risikoprofil einer bestimmten kollektiven Kapitalanlage können den "Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger" bzw. dem "Basisinformationsblatt" und dem Prospekt des entsprechenden Fonds entnommen werden. Diese Dokumente können auf unserer Website "www.amgfonds.ch" abgerufen werden.

Auch zu den Kosten finden Sie die entsprechenden Informationen in den vorgenannten "Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger" bzw. dem "Basisinformationsblatt" und dem Prospekt des entsprechenden Fonds.

Kundenklassifizierung

Das FIDLEG sieht im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen eine Pflicht zur Kundensegmentierung vor. Die AMG Fondsverwaltung AG teilt deshalb ihre Kunden/innen gemäss FIDLEG den 3 Segmenten "Privatkunden", "professionelle Kunden" und "institutionelle Kunden" zu. 

Wird ein(e) Kunde(in) von AMG Fondsverwaltung AG nicht als "Privatkunde" klassifiziert und kommen dadurch nicht alle Verhaltensregeln des FIDLEG zur Anwendung, so wird er/sie vor Erbringung der Finanzdienstleistung entsprechend darüber informiert und erhält die Möglichkeit eines "Opting-in". Das FIDLEG sieht aber auch die Möglichkeit eines "Opting-out" vor.

Möglichkeit des "Opting-in"
"Institutionelle Kunden" und "Professionelle Kunden" können schriftlich ein "Opting-in" erklären, wodurch zusätzliche Pflichten des FIDLEG durch die AMG Fondsverwaltung AG wahrgenommen werden müssen.

So können "institutionelle Kunden" erklären, dass sie als "professionelle Kunden" gelten wollen. "Professionelle Kunden" wiederum können erklären, dass sie als "Privatkunde" gelten wollen. 

Möglichkeit des "Opting-out"
Gewisse "Professionelle Kunden" sowie "Privatkunden" können schriftlich ein "Opting-out" erklären, wodurch gewisse Pflichten des FIDLEG entfallen. 

Gewisse "Professionelle Kunden" können erklären, dass sie als "institutionelle Kunden" gelten wollen. Vermögende "Privatkunden" können wiederum erklären, dass sie als "professionelle Kunden" gelten wollen.  

Wirtschaftliche Bindungen

Die AMG Fondsverwaltung AG ist auch Fondspromotor bzw. Auftraggeber gewisser Fonds, für welche sie das Asset Management wahrnimmt. Der Erfolg der AMG Fondsverwaltung AG ist somit abhängig vom Erfolg der kollektiven Kapitalanlagen, welche sie verwaltet und anbietet. 

Berücksichtigtes Marktangebot

Die AMG Fondsverwaltung AG bietet ausschliesslich kollektive Kapitalanlagen an, welche sie selbst verwaltet. Es werden keine Drittprodukte angeboten.

zuletzt aktualisiert per: 8. November 2021

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